财经1158网谈下宁波中百股东张江波遭通报批评违规交易公

根据中国证监会宁波监管机构《行政处罚决定书》 ([2019年第1号)认定的事实,宁波中百股东张某平。宁波太平bird 603877 shares bar)汇力国际贸易有限公司(后更名为宁波慧力国际贸易有限公司(以下简称为汇力trade)、宁波鹏源资产管理有限公司(以下简称为鹏源资产管理公司)和张江波是同一行为者,并且@k10000从2018年1月10日开始。张江波使用夏某证券账户控制宁波中百股票的交易。因此,张江波及其关联方持有的公司股份,泛美投资和张江波控制的夏某账户应一并计算。2019年10月15日,本公司回应监管披露函宣布,2018年1月12日,在张江波控制的夏某证券账户买入595,781股,在夏某控制的张江波证券账户持有957,531股,占上市公司总股本的0%。43%,导致夏某证券账户由张江波控制,其他股东合计持有宁波中百。27%,首次达到并超过5%。从那以后。张江波继续交易宁波中百的股票,但未披露股权变动报告。张江波通过控制夏某证券账户继续交易宁波中百股票,购买了公司共计1,175,334股股票,占公司总股本的0.5%。52%,购买金额为10,987,407。76元;本公司共出售股份369,261股,占公司总股本的0.5%。16%,销售金额4,265,631。33元。直到2019年10月15日。张江波及其协同行动人员披露了简短的股权变动报告,并宣布了上述股权变动。此外,根据公司披露的监管工作函的回复公告。张江波通过控制夏某证券账户买卖宁波中百股票。证券账户、交易业务和交易基金独立于股东,如张某平、泛美投资、汇力交易、鹏源资产管理等。张江波没有通知其他股东。直到监管机构发现上述违规行为。张江波未向公众披露上述夏某账户的相关信息,且夏某账户持有的股份未与张江波及其关联方持有的其他股份一并计算和披露。张江波隐瞒其控制下的股票账户的持股情况。相关股票账户的合并持股首次达到上市公司总股本的5%时,未停止增持,未履行相关信息披露义务,非法增持金额达到公司总股本的0.5%。27%,并在不披露权益变动表的情况下继续交易公司股份。

公司股东张江波的上述行为违反了《上市公司收购管理办法》第13条和《上海证券交易所股票上市规则》第2条(以下简称《股票上市规则》)。第1条和第2条。第3条和第3条。1 .第7条,财经1158网第11条。9 .第一条及其他相关规定。鉴于上述违规事实和情况,经上海证券交易所(以下简称交易所)纪律委员会审核,符合《股票上市规则》第17条的规定。《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》第2条及相关规定。上交所作出以下纪律处分决定:通报批评宁波中百股份有限公司股东张江波。

财经1158网谈下宁波中百股东张江波遭通报批评违规交易公司股票且未信披

《上市公司收购管理办法》第十三条:投资者及其一致行动人拥有权益的股份在证券交易所通过证券交易达到上市公司已发行股份的5%时,应当自事实发生之日起3日内编制权益变动报告,并向中国证监会和证券交易所提交书面报告,通知上市公司,财经1158网并予以公告;在上述期间,不得再进行上市公司的股票交易。

上述投资者拥有的股份及其一致行动达到上市公司已发行股份的5%后,通过证券交易所进行证券交易,每增加或减少上市公司已发行股份的5%,应当按照前款的规定申报并公告其拥有的股份。报告期内及报告公告后2日内,不得再进行上市公司股票交易。

《上海证券交易所股票上市规则》第2号第一条:上市公司及相关信息披露义务人应当按照法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定,及时、公正地披露信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

《上海证券交易所股票上市规则》第2号第三条:上市公司及相关信息披露义务人应当在本规则规定的期限内披露所有可能对上市公司股票及其衍生品交易价格产生较大影响的重大事件(以下简称重大信息或重大事件)。

董事、财经1158网监事和高级管理人员在公司股票上市之日起一年内和离开公司后六个月内不得转让其在公司的股份。任职期间,拟买卖公司股份的,应当按照规定提前向本所备案。公司持有的公司股份发生变化时,应及时向公司报告,并由公司在交易所网站上公布。

《上海证券交易所股票上市规则》 11.9 .第一条:持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人涉及上市公司权益变动或者收购的,相关股东、收购人或者实际控制人应当及时通知上市公司是否按照《上市公司收购管理办法》履行了报告和公告义务。上市公司获悉上述权益变动或收购后,应当及时发布提示性公告。

根据中国证监会宁波监管机构《行政处罚决定书》 ([2019)第1号认定的事实,宁波中百有限公司(以下简称宁波中百或本公司)股东张某平。宁波太平bird 汇力国际贸易有限公司(后更名为宁波慧力国际贸易有限公司(以下简称为汇力trade)、宁波鹏源资产管理有限公司(以下简称为鹏源asset management)和张江波为同一行为主体,由张某平进行交易决策从2018年1月10日开始。张江波使用夏某证券账户控制宁波中百股票的交易。因此,张江波及其关联方持有的公司股份,泛美投资和张江波控制的夏某账户应一并计算。2019年10月15日,本公司回应监管披露函宣布,2018年1月12日,在张江波控制的夏某证券账户买入595,781股,在夏某控制的张江波证券账户持有957,531股,占上市公司总股本的0%。43%,导致夏某证券账户由张江波控制,其他股东合计持有宁波中百。27%,首次达到并超过5%。从那以后。张江波继续交易宁波中百的股票,但未披露股权变动报告。张江波通过控制夏某证券账户继续交易宁波中百股票,购买了公司共计1,175,334股股票,占公司总股本的0.5%。52%,购买金额为10,987,407。76元;本公司共出售股份369,261股,占公司总股本的0.5%。16%,销售金额4,265,631。33元。直到2019年10月15日。张江波及其协同行动人员披露了简短的股权变动报告,并宣布了上述股权变动。此外,根据公司披露的监管工作函的回复公告。张江波通过控制夏某证券账户买卖宁波中百股票。证券账户、交易业务和交易基金独立于股东,如张某平、泛美投资、汇力交易、鹏源资产管理等。张江波没有通知其他股东。直到监管机构发现上述违规行为。张江波没有向公众披露上述夏某账户的相关信息,也没有将夏某账户持有的股份与张江波及其关联方持有的其他股份合并计算并披露。张江波隐瞒其控制下的股票账户的持股情况。相关股票账户的合并持股首次达到上市公司总股本的5%时,未停止增持,未履行相关信息披露义务,非法增持金额达到公司总股本的0.5%。27%,并在不披露权益变动表的情况下继续交易公司股份。

公司股东张江波的上述行为违反了《上市公司收购管理办法》第13条和《上海证券交易所股票上市规则》第2条(以下简称《股票上市规则》)。第1条和第2条。第3条和第3条。1 .第七条和第十一条。9 .第一条及其他相关规定。鉴于上述违规事实和情况,根据《股票上市规则》第17条,经上海证券交易所(以下简称交易所)财经1158网纪律委员会批准。第二条及《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》相关规定,本所作出如下纪律处分决定:通报批评宁波中百有限公司股东张江波。对于上述纪律处分,本所将通知中国证监会,并记录在上市公司诚信档案中。公司股东应重视警示,严格按照法律法规和《股票上市规则》的规定从事股票交易活动,认真履行自身的信息披露义务,确保公司及时、公平、真实、准确、完整地披露所有重大信息。

财经1158网

您可以还会对下面的文章感兴趣:

最新评论

◎欢迎参与讨论,请在这里发表您的看法、交流您的观点。